部门
单位
名称
| 权力
运行
项目
| 主要廉政
风险点
| 风险等级
（根据风险高低程度，分为一、二、三级）
| 防控措施
| 风险防控责任管理
|
防控措施
落实人
| 监督
责任人
|
材
料
工
程
学
院
| 人才
引进
| 1.引进的人员是否必要
2.引进工作程序是否规范
| 一
| 1.分管领导于上一年度提出人才引进计划，党政联席会议讨论决定引进计划；将人才引进计划上报人事处审批；根据求职简历或本学院所物色的人才遴选合适人选，初步确定考察对象。
2.由本学院领导、专业系和人事处、纪委等部门工作人员组成考察小组，对应聘人员进行面试、试讲等多方面的考察，初步确定引进人选；将讨论的结果反馈人事处。
3.人事处进入进一步的考察程序，并提交分管校领导审批。
| 吴其胜
| 吴登国
|
职称
评审
推荐
| 1.岗位设置是否必要
2.推荐程序是否规范
| 一
| 1.职称申报人员提出职称晋升申请，填写相关表格。
2.民意测评。由本学院组织进行初步评审，提出该同志职称晋升相关建议与意见，上报学校。
3.公示。
4.人事处进一步审核，并提交学校及上一级部门审批。
| 吴其胜
| 吴登国
|
教师
课务
安排
| 1.授课教师是否具备授课资格
2.课务安排时是否漏开课程
3.授课教师编制授课计划时是否完全符合培养方案要求
| 二
| 1.建立课务分工的工作责任制：分管教学工作副院长为第一责任人；坚持各系主任与任课教师会商，教学副院长和系主任研究决定；遇到疑难问题向院长汇报。
2.建立课务分工的督查制度：党政主要负责人及分管教学工作副院长接受关于课务安排的意见和建议，核查教师反映的课务安排过程中的违纪违规行为，如遇重大问题及时处置。
| 焦宝祥
| 罗驹华
|
教材
征订
| 1.是否漏订或多订教材
2.是否征订了教学参考资料等非教材
3.是否因征订者个人原因征订了不符合要求的目录外教材
| 二
| 1.建立教材征订工作责任制：分管教学工作副院长为第一责任人；任课教师按“教材选用质量标准”提出征订意向；各系主任做好审查工作；教务科汇总统一填报订单；分管教学工作副院长审定并由院长签字。
2.建立教材征订工作的督查制度：党政主要负责人及分管教学工作副院长接受关于教材征订工作的意见和建议，核查教师反映的教材征订过程中的违纪违规行为，遇重大违纪违规问题及时向学校纪委汇报。
| 焦宝祥
| 罗驹华
|
组织
发展
| 1.是否将最优秀的入党积极分子作为发展对象推荐
2.民意测评时，是否能准确反映民意
3.审批发展对象时，是否有照顾人情的现象
| 一
| 1.建立发展党员工作责任制。分党委书记是发展党员工作第一责任人。分党委安排专人承担发展党员的工作，具体负责有关材料的审核、报批、归档等工作。
2.建立发展党员工作督查制度。接受校党委组织部和纪委对发展党员工作的监督和检查，并负责协调处理校党委组织部和纪委转来的有关举报、申诉等事项。
3.建立发展党员工作评估制度。发展党员工作做到有领导、有目标、有计划、有步骤、有总结。
4.坚持“三投票三公示一答辩”制度。
| 吴登国
陈根
| 罗驹华
|
办公
经费
支出
| 1.经费使用是否必要
2.经费使用程序是否规范
| 一
| 1.相关人员根据需要提出资金支出申请，学院分管院长签字后交院长签字。
2.向院党政联席会议公开账目及经费使用细目，定期向教职工通报经费使用情况。
3.接受全体教职工的监督和质询。
4.大宗支出（2000元以上）不经手现金，采取转账的形式。
5.按照“盐工发〔2016〕15号”文件要求进行经费使用的审批。
| 吴其胜
| 罗驹华
|
教师
工作
量
计算
与分配
| 1.分配方案是否规范合理
2.分配的计算过程是否公开、公正
| 二
| 1.分配政策和方案必须经院党政联席会议审核通过。
2.分配方案必须张榜公布，接受全体教职工对工作量特别是补助工作量数额的监督和质询。
3.人事处审核。
| 吴其胜
| 罗驹华
|
教学
业务费
管理
| 1.经费使用是否必要
2.经费使用程序是否规范
3.经费管理人是否利用职权违规使用
4.经费使用过程中管理人是否注意公平、公正原则
| 一
| 1.定期向党政联席会议通报经费运行状况。
2.定期向教职工通报经费使用情况。
3.单笔5000元以上支出，需经院党政联席会议批准。
4.按照“盐工发〔2016〕15号”文件要求进行经费使用的审批。
| 吴其胜
| 罗驹华
|
学科
建设
经费
及
其他
专项
建设
经费
管理
| 1.经费使用是否必要
2.经费使用程序是否规范
3.首席带头人是否利用职权违规使用
| 一
| 1.经费管理权在项目主要负责人，相关学院行政负责人参与管理。
2.项目主要负责人定期向项目组成员通报经费使用情况。
3.单笔5000元以上支出，需经院党政联席会议批准并履行校内审批手续。
4.按照“盐工发〔2016〕15号”文件要求进行经费使用的审批。
| 吴其胜
| 罗驹华
|
党费
管理
| 1.是否专款专用
2.经费使用程序是否规范
3.经费管理人是否利用职权违规使用
| 一
| 1.建立党费管理工作责任制：分党委书记为第一责任人。
2.建立党费管理工作督查制度：分党委设立举报信箱与举报电话，核查并处理违规违纪行为；接受校党委组织部与纪委的督查。
3.单笔3000元以上支出，需经院党政联席会议批准。
4.按照“盐工发〔2016〕15号”文件要求进行经费使用的审批。
| 吴登国
| 罗驹华
|
学生
活动
经费
管理
| 1.是否专款专用
2.经费使用程序是否规范
3.经费管理人是否利用职权违规使用
| 一
| 1.制定并公布学生活动经费使用计划。
2.定期向党委会和学工领导小组会议通报经费运行状况。
3.通报学生活动经费使用情况时，须公布经费使用细目。
4.接受全体师生的监督和质询。
5.单笔3000元以上支出，需经院党政联席会议批准。
6.按照“盐工发〔2016〕15号”文件要求进行经费使用的审批。
| 陈根
| 吴登国
|
学生
违纪
处分
| 1.给予学生处分的事实是否清楚属实
2.给予学生处分的程序是否规范
3.是否给被处分学生以申诉的渠道与时间
| 二
| 1.学生违纪后，辅导员对学生违纪情况及时进行调查取证。
2.在对学生做出处分决定之前，院学生工作领导小组组织听证会，听取学生或者其代理人的陈述和申辩。
3.记过以下处分由学院学工办审议处理；记过以上处分报校学工委审议处理。
4.对学生的决定处分，学院送交本人并通知家长，在校内公告7日。
| 陈根
| 吴登国
|
学生
干部
管理
| 1.学生干部选拔过程是否公正公平公开
2.学生干部确定过程中是否有照顾人情的现象
| 二
| 1.建立学生干部管理工作责任制：分管副书记为第一责任人，学生科、团总支、辅导员协助工作；严格相关管理规定和要求；学生会等学生组织成员公开竞聘产生。
2.建立学生干部管理工作督查制度：设立举报信箱与举报电话，接受师生和学校相关管理部门的监督。
| 陈根
| 吴登国
|
学生
困难
补助
| 1.学生贫困程度认定是否恰当
2.学生困难补助相关信息是否准确
3.学生困难补助程序是否规范
| 二
| 1.学生向学院提交贫困生建档申请并递交相关贫困证明材料，学院按学校相关程序进行贫困认定。
2.建立学生助学金推荐工作督查制度：院学生工作领导小组设立举报信箱与举报电话，核查并处理违规违纪行为；并接受学校相关管理部门的督查。
3.通过网络、公示栏、意见箱等途径，接受师生对该项工作的监督。
| 陈根
| 吴登国
|
职工
评优
奖励
| 1.教职工奖励评审相关表格资料是否准确
2.教职工奖励评审程序是否规范
| 一
| 1.严格执行相关规章制度。
2.认真组织民意测评，严格按照条件进行民主推荐。
3.全面考察教师各方面表现。
4.院党政联席会议研究决定推荐人选，公示并及时上报。
| 吴其胜
| 吴登国
|
学生
评奖
评优
| 1.学生评奖、评优相关表格资料是否准确
2.学生评奖、评优程序是否规范
| 二
| 1.各班级召开班会，传达学校要求，进行宣传发动。
2.班级或个人提出书面申请。
3.院学生工作领导小组对照标准确定上报人选并在全院公示。
4.公示结束后填写相关表格，并上报学校相关部门审核。
| 陈根
| 吴登国
|
购买
仪器
设备
| 1.购买的仪器设备是否必要
2.购买程序是否规范
3.经费的支付与报销程序是否符合财务规定
| 一
| 1.相关教师根据教学、科研需要，提出购置计划。
2.经过实验中心主任、专业系负责人、分管教学和实验的院领导审核。
3.党政联席会议讨论通过。
4.实验室与设备管理处审核后统一组织采购。
5.实验仪器设备购回后必须先验收入库入账再借用。
| 罗驹华
| 吴其胜
|
实验
耗材
采购
| 1.购买的实验耗材是否必要.
2.购买程序是否规范
3.经费的支付与报销程序是否符合财务规定
| 二
| 1.相关实验老师提出申请。
2.实验中心主任审核批准。
3.按照学校相关规定，由学校有关部门统一采购，办理入库入账等管理手续，根据实际需要领用。
| 罗驹华
| 吴其胜
|
教学
仪器
设备
报损
报废
| 1.报损报废的手续是否符合学校相关规定
2.教学仪器设备报损报废程序是否规范
| 二
| 1.经由教师、实验技术人员及该设备的管理操作人员参加的鉴定小组鉴定后提出申请。
2.经学院党政联席会议研究决定。
3.上报实验室与设备管理处审核。
| 罗驹华
| 吴其胜
|
二级
学院
印章
使用
| 1.印章是否由专人保管、专人用印
2.印章的使用是否符合相关规定
| 二
| 1.学院印章由学院办公室主任保管，各科室、专业系、实验中心印章由各科室负责人、各专业系（实验中心）主任保管，并做好使用登记工作。
2.学院党政印章应分别经学院党政主要负责人批准后方可使用。
| 吴其胜
吴登国
| 罗驹华
|
